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监管部门整治违规炒股:去年对85家券商及其员工“点名”5新澳精准资料免费提供网站有哪些80余次

原创 监管部门整治违规炒股:去年对85家券商及其员工“点名”5新澳精准资料免费提供网站有哪些80余次

去年累计对85家券商及旗下员工“点名”580余次——

监管部门密集出手整治违规炒股

2025年以来,监管部门整治券商违规行为的力度不减。近期,北京证监局、深圳证监局、安徽证监局等多地监管局接连发出多份监管函,“点名”多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在各项违规情形,其中违规炒股成为高频事由。

记者梳理发现,证券从业人员参与股票买卖的违法行为主要包括:借用他人证券账户买卖股票,操作他人证券账户,代客户操作进行盈利分成,利用未公开信息从事有关证券交易等。

2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。证监会相关负责人表示,将完善制度机制,制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理。

业内人士指出,禁止证券从业人员持股、炒股,一方面是为防范其利用掌握的信息进行内幕交易,维护证券交易公开、公平、公正的原则;另一方面是为避免证券从业人员与投资者之间可能存在的利益冲突。

“监管部门对券商及其从业人员的监管不断加强,首先加大了内幕交易的打击力度,要求券商及其从业人员在信息披露方面更加透明,以确保市场的公平性。投行部门的合规性问题也受到重视,特别是在承销、财务顾问等业务中,要求从业人员遵循相关法律法规,防止利益冲突。”北京市高端领军人才正高级研究员刘祥东指出,监管部门对客户资金的安全性和合规性也提出了更高要求。

据Wind数据不完全统计,2024年,中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等相关部门累计对85家券商及券商旗下员工“点名”580余次,处罚事由主要包括内部控制不完善、投行保荐业务未能勤勉尽责、从业人员违规炒股等。从处置措施看,2024年监管部门对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等,多家券商及证券从业人员还被处以大额罚款。

南开大学金融学教授田利辉认为,监管部门对证券行业的关注重点主要集中在从业人员违规炒股、投行业务内控、经纪业务的规范性等三大问题上。监管部门通过加大处罚力度,对违规行为“露头就打”并构建立体化惩戒体系,体现了其对证券市场合规性的高度重视和严厉打击违规行为的决心。

“在投行业务上,需要防范和改善投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善、质控部门对项目尽调把关不严等具体问题。监管部门应要求券商加强投行业务的内控管理,确保尽职调查和持续督导的规范性。”田利辉认为,营业部和分公司是问题多发地带。监管部门应要求券商加强对营业部人员的管理,确保其合规执业。(经济日报 记者 勾明扬)

  论坛官方发布的名单显示,研讨会的发言嘉宾有20位,来自美方的嘉宾有美国昆西国家事务研究所东亚项目首席主任迈克尔·史文,以及美国海军分析中心副总裁冯德威。

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评论
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